准备好了吗？时刻准备着！

  你们都是苦逼的董秘人

  不成功便成仁，千锤百炼铸真身!

  滴滴答滴答滴滴答滴答~

  文/来源：股转系统、董秘资本圈综合

 

  

  全国股转公司于2016年9月8日正式发布了《挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）》。

  该管理办法对挂牌公司董秘任职条件、主要职责、任免要求、资格考试等事宜做出了具体要求。并明确提出“创新层挂牌公司董秘需取得全国股转公司颁发的董秘资格证书”！

  2017年3月9日，股转发布“关于举办2017年第一、二期挂牌公司董事会秘书资格考试的通知”，新三板董秘的第一考终于来了！

  各挂牌公司、申请挂牌公司：

  全国股转公司将于2017年4月15日、4月29日分别举办第一、二期挂牌公司董事会秘书资格考试（以下简称“董秘资格考试”）。现将有关事宜通知如下：

  一、总体安排

  董秘资格考试接受挂牌公司和申请挂牌公司董事会推荐人员报名, 每期考试每家公司限推荐一人报名（两期考试所推荐人员允许重复）。

  每家公司通过董秘资格考试的员工人数达到2名后，全国股转公司原则上不再接受该公司的推荐报名。挂牌公司、申请挂牌公司根据自身情况自主推荐人员报名参加考试。

  全国股转公司承担每家公司一人次的考试费用。挂牌公司、申请挂牌公司第二次推荐人员报名参加考试需自行负担考试费用（每人次42元），报名时直接向全国股转公司指定的考试服务机构支付。

  全国股转公司将在全国设置31个考点，供报考人员在报名时选择。具体考点设置可通过报名系统查看。

  全国股转公司后续将陆续举办董秘资格考试，具体情况另行通知。

  二、报名主体及条件

  （一）报名主体

  1.挂牌公司董事会推荐的人员

  挂牌日早于报名起始日的挂牌公司董事会推荐的人员可以报名参加董秘资格考试。

  2.申请挂牌公司董事会推荐的人员

  距报名起始日的三个交易日前，申请挂牌材料已经全国股转公司受理并出具了《受理通知书》的公司董事会推荐的人员可以报名参加董秘资格考试。

  （二）报名条件

  挂牌公司、申请挂牌公司董事会推荐人员参加董秘资格考试，并确保所推荐人员不存在以下任一情形：

  1.《公司法》第一百四十六条规定情形的，即：

  （1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

  （2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；

  （3）担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

  （4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

  （5）个人所负数额较大的债务到期未清偿。

  2.被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的。

  3.被全国股转公司或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的。

  4.挂牌公司董事会秘书资格证书被吊销且未满一年的。

  5.与挂牌公司无劳务关系的。

  6.全国股转公司认定的其他情形。

  三、报名安排

  （一）第一期董秘资格考试报名

  1.报名时间

  2017年3月11日、12日全天，13日至17日16:00-20:00。

  2.报名流程

  挂牌公司、申请挂牌公司可在规定的报名时间内，凭全国股转公司分配的“挂牌公司信息服务账户”及密码登录全国股转公司官方网站（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）“服务专区”“考试报名”进行报名。

  挂牌公司的账户及密码已于公司挂牌后由系统自动发送至公司在全国股转公司业务支持平台登记的董秘（或信息披露负责人）邮箱，请及时查收。

  全国股转公司将在报名时间开始日前向申请挂牌公司在全国股转公司业务支持平台登记的董秘（或信息披露负责人）邮箱发送分配的报名账号及密码。

  挂牌公司及申请挂牌公司须在报名开始前检查账号及密码是否可以正常登录全国股转公司官方网站，如有问题请咨询邮箱：websupport@neeq.com.cn。

  报名时，公司需按报名系统的要求填写相关信息，并按照全国股转公司的要求提交董事会出具的“董事会秘书资格考试推荐表”（模板详见附件一）。

  推荐表填妥后，需由公司董事会盖章后扫描成PDF文件（文件大小不超过5M），并在报名时间内上传至报名系统。在提交报名信息后即可完成报名。

  考试报名时间结束后，报名信息不得更改，不得替换上传的资料，不得更换报名人员。

  3.打印准考证

  报名人可在4月10日至14日在全国股转公司报名系统下载打印第一期董秘资格考试准考证。具体考试时间、考点以准考证为准。

  （二）第二期董秘资格考试报名

  1.报名时间

  2017年3月22日至24日16:00-20:00，25日、26日全天。

  2.报名流程

  报名地址及登录程序同上。

  报名时，公司需按报名系统的要求填写相关信息，并按全国股转公司要求提交董事会出具的“董事会秘书资格考试推荐表”。

  推荐表填妥后，需由公司董事会盖章后扫描成PDF文件（文件大小不超过5 M），并在报名时间内上传至报名系统。无需自负考试费用的，在提交报名信息后即可完成报名。

  需要自负考试费用的，在提交报名信息后，系统会显示缴费信息，报名人需在规定时间内登录考务公司的网站（http://scnt68.ata-test.net/site）进行缴费；待全国股转公司确认缴费成功后，方可完成报名；报名人可在4月6日、7日通过报名系统查询报名结果。

  考试报名时间结束后，报名信息不得更改，不得替换上传的资料，不得更换报名人员。

  4.打印准考证

  报名人可在4月24日至28日在全国股转公司报名系统下载打印第二期董秘资格考试准考证。具体考试时间、考点以准考证为准。

  四、考试形式及范围

  董秘资格考试采取闭卷计算机统一考试的形式，每期考试设置一场次一科目，每场考试时间为120分钟，考试题型均为客观题。

  考试范围参见《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书资格考试大纲》。

  备考资料参见《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书资格考试大纲》附录所列示的法律法规及全国股转系统制度规则，全国股转公司编著的《新三板挂牌公司规范发展指南》（中国金融出版社出版），全国股转公司系列视频课程、业务培训手册等。

  考生可登录全国股转公司官方网站查阅、学习相关法律法规、全国股转系统制度规则、视频课程、业务培训手册等资料（网址：www.neeq.com.cn/rule/list.html; www.neeq.com.cn/investor_guide/train_area.html）。

  五、其他注意事项

  （一）关于挂牌公司董秘资格认证体系的独立性

  鉴于全国股转系统挂牌公司监管体系的特殊性，同时根据《董秘管理办法》第十四条有关规定，全国股转公司不接受、不认可由其他机构或组织出具的董秘资格考试成绩或认证。

  （二）全国股转公司只接受挂牌公司、申请挂牌公司董事会推荐人员报名

  全国股转公司董秘资格考试不对社会开放。全国股转公司只接受挂牌公司、申请挂牌公司董事会推荐报名，不接受其他组织推荐或个人报名。

  （三）全国股转公司将严肃董秘资格考试纪律

  参加董秘资格考试的人员应严格遵守考试纪律，被全国股转公司认定存在舞弊、扰乱考场秩序等严重违反考试纪律情形的，存在代考行为的，全国股转公司将根据《董秘管理办法》第十七条的规定严肃处理。因参加考试人员违反考试纪律，导致推荐其参加考试的公司分层受到影响的，由推荐公司自行承担后果。

  （四）全国股转公司将严格核查报名条件

  挂牌公司、申请挂牌公司董事会需确保所推荐报名参加董秘资格考试的人员符合报名条件，确保在全国股转公司报名系统所填列的信息及上传的资料真实准确。

  全国股转公司将安排主办券商对挂牌公司、申请挂牌公司董事会推荐的报考人员是否符合《董秘管理办法》第十五条规定进行核查。如公司推荐了不符合该条规定的人员报名参加考试，或在报名系统填列的关键信息不真实，全国股转公司将取消报名人员考试资格或考试成绩，并对推荐的公司进行严肃处理。

  报名问题咨询电话：010-63889551、 010-63889938

  考务、缴费支付问题咨询电话：021-61651123

  报名账号及密码问题咨询邮箱：websupport@neeq.com.cn

  新三板董秘资格考试问答

  

  1

  挂牌公司都必须设立董事会秘书吗？

  答：创新层挂牌公司应当聘请取得任职资格的董事会秘书；基础层挂牌公司可以根据实际情况决定是否聘请董事会秘书；挂牌公司设立董事会秘书的应当遵守《董秘管理办法》的规定。

  2

  什么时候开始组织考试？

  答：2017年4月15日、4月29日分别举办第一、二期挂牌公司董事会秘书资格考试。

  3

  具体的报考条件是？

  答：拟挂牌（已申请挂牌)企业和已挂牌企业董秘既符合报考条件；

  ——拟参加董事会秘书资格考试的相关人员应由挂牌公司（含申请挂牌公司）董事会进行推荐。

  4

  在哪里报名和考试？

  答：股转公司会在全国设立考点，大家可以就近报名参加考试。

  5

  考试的范围、内容和难度怎样？

  答：1）全国股转系统市场定位；2）公司治理；3）信息披露；4）股票交易；5）股票发行；6）收购；7）重大资产重组；8）日常业务；9）证券登记；10）监管措施与违规处分；11）市场分层。

  6

  考试的形式是怎样的？

  答：采用闭卷机考形式，并在全国设立考点，每期考试设置一场次一科目，每场考试时间为120分钟，考试题型均为客观题。

  7

  会组织考前的辅导培训吗？

  答：由于人数较多，不会组织培训。考生可以在官网浏览法律法规，考试内容较为基础。另外，股转系统会发复习大纲，帮助大家归纳总结考点。

  8

  每家挂牌企业可以几人参加考试？

  答：每个公司最多2人报名，董事会推荐。

  9

  报考费用是多少？

  答：全国股转公司承担每家公司一人次的考试费用。挂牌公司、申请挂牌公司第二次推荐人员报名参加考试需自行负担考试费用（每人次42元）

  10

  取得沪深交易所董秘资格证的还需要再考吗？

  答：需要，原则上企业去哪里上市，则选择去哪里考取董秘资格证，因各交易所的规则不一样，已经取得沪深交易所董秘证的新三板挂牌企业董秘，还得通过股转公司自己的董秘资格考试才可以。

  11

  董秘资格证有有效期吗？

  答：通过考试获取董秘资格证后，长期有效，但是需接受股转公司组织的后续培训学习。

  根据股转要求，挂牌公司董事会秘书应当于通过资格考试后每年参加不少于8个课时的后续培训；其他人员应当于通过资格考试后每年参加不少于4个课时的后续培训。

  未按规定完成后续培训课时的，全国股转公司可以吊销其董事会秘书资格证书。

  12

  董秘获取资格证即可？

  董秘管理办法里面明确提出：董事会秘书是挂牌公司与全国股转公司、主办券商的指定联络人。董事会秘书对挂牌公司和董事会负责，并明确了需履行六大职责。

  ——而要履行好自己的工作职责，做一个合格的董秘，没有一定的专业知识、技能和实操能力是难以达到合规标准的，永远只能停留在基础事务型董秘的定位上，所以资格证只是取得任职资格的基础一环；

  特别是如果想要成为一位优秀的战略型董秘，那更是综合能力要求甚强的复合型人才，来源于专业系统的学习，后天不断的积累和提升，工作中的不断实践与延伸，圈内资源的整合和运用等。

  

  上证所董秘培训报名系统操作指南

  

  一、报名步骤

  1、注册用户（指定日期前完成）

  请通过以下两种方式之一进入报名系统：

  （1）https://et.sseinfo.com/ssenewtrain/login.jsp

  （2）登录上交所网站http://www.sse.com.cn，点击首页导航栏“服务”—“培训服务”，在网页右上方位置点击“在线报名”。

  （3）新用户请点击“我要注册”，按页面提示完成注册后，转入培训报名系统。已注册用户直接输入用户名及密码登陆报名系统。

  （4）在报名系统中点击页面左侧“培训人员管理”，点击“新建参加培训人员信息”，根据要求填写完成并保存。一个注册账户中可以新建多名培训人员。

  （5）拟上市公司的参会人员请在报名系统中点击页面左侧点击“拟上市企业信息管理”，根据要求填写完成并保存。（请务必在培训报名开始前完成此项信息填写）

  2、在线报名（指定日期开始，额满为止）

  （1）登录报名系统，点击页面左侧“培训报名”。

  （2）选择要报名的培训班，点击“进入”，然后点击“下一步”，点击“新增参加培训人员”，在弹出页面的“报名人”下拉菜单中选择参加培训的人员。

  （3）根据要求选择培训人员的信息,并在附件上传中点击“浏览”按钮，添加董事会推荐函文件（扫描、拍照文件均可），点击确定后报名结束，等待审核反馈。

  3、报名确认

  审核结果将在报名后24小时内以短信方式通知学员，审核期间学员无须电话咨询审核结果。

  4、费用缴付（指定日期前完成，逾期将作为报名不成功处理）

  （1）审核通过后将收到缴费提醒短信，人员状态变更为审核通过待付款。此时可进行支付操作。请点击支付链接进行支付。

  （2）进入到发票页面，填写增值税发票信息表。

  （2.1）参会人员可以根据自身需要填写“增值税普通发票”或“增值税专用发票”或“不需要发票”。

  （2.2）发票修改：指定日期前，可以登录系统进行发票修改。

  （2.3）本期培训的发票将在培训时发放。

  请学员确保表格中信息准确无误，发票开出后，原则上不予退换

  （3）如需申请退款，请在指定日期前提交。退款将在培训结束后20个工作日内到账。

  二、注意事项

  1、每期培训班报名名额为180人，其中网上报名开放人数90人，其他90个名额从预报名队列中选取，选取起始报名编号请参见培训通知。上交所将根据报名先后顺序及资料完整性确定培训学员名单。

  2、不能全程参加本期培训的学员请勿报名。

  3、报名成功后，若因故不能参加，请在指定日期前电话告知上海证券交易所联系人。报名成功后无故不参加培训的学员，将暂停其两期后续培训报名资格。

  4、学员报名时所填信息将用于制作学员通讯录（内容包含姓名、单位、职务、联系方式等），请在基本信息中选择公布意愿和内容。

  5、技术支持电话: 若有任何问题，请拨打021-68795500 。

  说明：深交所上市公司培训及考试信息不公开，由深交所直接对上市公司进行说明，公开的是拟上市公司董秘资格证培训及考试预报名，培训名单从预报名名单中抽取，未排到的，还要等到下一次考试。

  培训对象

  仅限于拟上市公司现任或拟任董事会秘书/证券事务代表且未取得过本所董秘资格证的。

  报名确认方式

  本培训班将用从预报名（预报名方式见相关公告）中邀请相应的合格学员参加本次培训，学员会收到相应的参加培训电子邮件邀请函或手机短信通知。

  进入拟上市公司董秘培训预报名新系统：

  为进一步提升资本市场培训服务的效率和质量，了解拟上市公司对董事会秘书资格（首任）的培训需求，深交所特对原拟上市公司董事会秘书资格培训预报名系统进行改版升级。

  网上填报

  可以通过以下两大网站进入预报名系统。

  方式一：通过深交所网站进入预报名系统

  深交所官网：http://www.szse.cn/

  学员如欲参加本培训班，首先必须完成网上填报。请登录“深圳证券交易所网站”，进入“拟上市企业服务专区”。

  点击“拟上市企业董事会秘书培训意向报名系统”按钮：

  进入“拟上市企业网上填报”页面：

  方式二：通过中小企业之家网站进入预报名系统

  中小企业之家官网：http://www.homeforsmes.com.cn/index.do

  登录官网，在“培训服务模块”点击预报名：

  然后进入预报名系统：

  点击左上角“网上报名”：

  进入“拟上市企业网上填报”页面：

  预报名流程及注意事项

  一、预报名流程

  1、登陆与注册

  改版升级后，拟上市企业可通过以下两种方式登陆与注册：

  （1）在深交所官网"拟上市企业服务专区"，点击"拟上市企业董事会秘书培训意向报名系统"，直接进入预报名页面。

  （2）在本页面点击"网上报名"按钮进行预报名。

  已经参加过并获取深交所董秘资格证，且任职企业还未上市的，可选择后续预报名系统填报相关需求，该系统也将于近期上线使用。

  2、预报名资料填报

  在本页面的左上角点击"网上报名"填写相关资料即可进行预报名。相关资料包括企业信息、主要财务指标、拟参加培训人员信息、保荐机构信息（如有）、拟上市企业董事会秘书信息登记表（备案登记用）。

  3、预报名数据修改

  在拟上市公司董事会秘书预报名页面，点击左上角"个人信息修改"，输入手机号码（必须与填报资料中预留的手机号码一致）与随机提供的验证码，即可修改填报数据。

  4、注意事项

  （1）学员填写资料必须真实、准确、完整。

  （2）本报名仅限于拟上市公司的董事会秘书培训，因此报名学员须为拟上市公司的现任或拟任董事会秘书/证券事务代表；上市公司的董事会秘书与证券事务代表应参加深交所各相关板块公司管理部门组织的董事会秘书资格培训，不纳入拟上市公司董事会秘书的培训体系。

  （3）培训如有其他需求，可在预报名系统的备注栏中作特别说明。

  （4）预报名完成后，系统将自动记录学员第一次填报时间，学员参加培训原则上按照预报名时间顺序安排。为方便学员降低参加培训的费用，在深圳市外举办的培训除按时间顺序外，还适当考虑附近区域学员因素。

  二、新旧报名系统的衔接

  已在原报名系统注册并填报的学员不需在新预报名系统中另行填报，原报名资格与顺序将继续有效，且已导入新系统，但原有注册用户名与密码在新系统将不能继续使用，由于原系统中报名人数较多，近几期都将按原系统中的报名学员中邀请。

  如学员需要对原有数据进行修改，可参照前款"3、预报名数据修改"进行操作。如操作遇到任何问题，可以发送邮件至homeforsmes@szse.cn，邮件标题注明"董秘信息修改+姓名+单位+联系方式"，工作人员收到邮件后会主动联系处理。如还有问题，可以热线电话联系。

  三、参会确认

  1、预邀请参会人员

  工作人员将根据学员预报名时间顺序以及资料填报的完善程度，预邀请学员参加拟上市公司董事会秘书培训班。

  2、通知参会人员

  在每期董事会秘书培训班开班前一个月内，工作人员将通过发送电子邮件及短信（用户预报名时在系统中填报的拟参加培训人员电子邮箱、手机号码）的方式向备选学员发送具体的邀请函及相应对应的短信。

  3、参会人员网上确认

  接到邮件、短信通知的学员，需凭手机号码以及验证码，按照邮件、短信的提示方式，在电脑或手机任一端口打开链接进行参会确认。

  因各种原因不能参加当次培训，无需确认，原有的报名顺序继续保留，并自动延至下期备选。

  4、公布名单

  工作人员在开班前1-2周将公布经网上确认的参加培训学员名单。学员在参会确认后，如因特殊情况不能参加培训的，务请提前3个工作日告知会务组，否则视同放弃培训，原有培训预报名资格取消，不再列入下次备选。

  培训及考试须知

  一、培训内容

  资本市场主要法律、法规；《深圳证券交易所股票上市规则》；公司治理与规范运作；发行审核关注要点、并购重组重点关注问题；企业改制上市操作实务等有关业务知识。本期培训班由深圳证券交易所、保荐机构、会计师事务所与律师事务所等单位的专家授课。

  培训班具体课程安排详见深交所官网通知。

  二、培训对象及报名确认方式

  培训对象：

  仅限于拟上市公司现任或拟任董事会秘书/证券事务代表且未取得过本所董秘资格证的。

  报名确认方式：

  本培训班将用从预报名（预报名方式见相关公告）中邀请相应的合格学员参加本次培训，学员会收到相应的参加培训电子邮件邀请函或手机短信通知。

  培训具体报名确认事宜详见深交所官网通知。

  三、培训时间、地点及费用

  培训时间：****年*月*日–*月*日 8:30–18:00

  考试时间：****年*月*日 9:00–11:00

  培训地点: 详见深交所官网通知

  培训费用：详见深交所官网通知

  四、考试内容

  深圳证券交易所创业企业培训中心根据《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》第一章第四条、第二章第六条、第三章第十条及第十七条，组织拟上市公司董秘培训、考试及颁发资格证书。

  考试范围包括但不限于本次培训的内容，主要包括：

  (一)《公司法》、《证券法》、《刑法修正案(六)》；

  (二)《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干规定》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等中国证监会颁布的相关法规；

  (三)深交所《股票上市规则》、《股票交易规则》及中小企业板、创业板颁布的相关规则、指引、细则；

  (四)其他证券金融相关法律法规。

  查阅上述相关文件电子版，可登陆深交所拟上市服务专区(http://www.szse.cn/main/nssqyfwzq/)，也可在中小企业之家网站查看（http://www.homeforsmes.com.cn/Lawrmationspecial.do）。

  五、考试形式

  考试形式为闭卷，考试题型为单选题、多选题和判断题。考试现场不能相互交流、查阅资料、使用电脑与无线通信设备，否则取消考试资格。对考试合格者颁发“深圳证券交易所董事会秘书资格证书”。

  学员考试时须出示拟上市公司的董事会推荐函和身份证。董事会推荐函需盖公司董事会公章（董事会暂无公章，请盖公章加董事长签名）。

  六、温馨提示

  1、关于培训收费、发票开具等详见深交所官网通知。

  2、酒店住宿需学员自行预订，费用自理，酒店提供高级大床房、高级标准间。请有住宿需求的学员，于*月*日-*月*日与酒店联系人进行住宿确认

  本次会议由**公司提供会务服务，学员可直接与**联系，协助办理住宿预订工作。联系人：***

  网上报名成功后，请打开订房链接。以确认住宿需求（住宿以在此订房链接填报为准）

  由于酒店房间数量有限，酒店将按照住宿确认的先后顺序安排相关房型。如遇特殊情况，请与工作人员直接联系，会务组将尽量做好协调与服务工作。

  3、培训计划于****年*月*日上午11:00左右结束，请提前规划好返程。

  七、会务组联系方式：详见深交所官网通知

  董秘角色与主要职责：

  

  

  一个优秀的董秘对一个公司的发展重要性自然不言而喻，怎么才能成为一名优秀的董秘呢？你需要做好以下几个方面：

  1. 学习扎实的专业知识

  2. 懂得规范及资本市场运作

  3. 加强持续学习的能力

  4. 培养情商与个人能力

  5. 提高抗压能力

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